Wertpapierberatung (WpHG)


Wertpapierdienstleistungen müssen im bestmöglichen Kundeninteresse durchgeführt werden. Das ist eigentlich selbstverständlich, aber auch gesetzlich geregelt - nicht erst seit Berücksichtigung der MiFID im WpHG.

Für eine anlegergerechte Beratung ist es notwendig, vom Kunden Informationen über seine Kenntnisse und Erfahrungen in Wertpapiergeschäften, seine Anlageziele und finanziellen Verhältnisse einzuholen. Außerdem müssen ihm alle wichtigen Informationen über das Wertpapiergeschäft zur Verfügung gestellt werden. Das Wertpapiergeschäft muss im Hinblick auf seine Risiken für den Kunden verständlich sein, seinen Anlagezielen entsprechen und finanziell tragbar sein.

"Der rote Faden" in der Anlageberatung

Das Lernprogramm "Wertpapierberatung" vermittelt einen einfachen Gesprächsleitfaden, der für jedes Beratungsgespräch einsetzbar ist. Da an Alltagserfahrungen angeknüpft wird, kann das erworbene Wissen sofort und problemlos in der täglichen Beratungspraxis umgesetzt werden.

Inhalte des WBTs:

  • Die Bedarfsanalyse
  • Festverzinsliche Wertpapiere
  • Junge Aktien
  • Anlage in Aktien
  • Investmentfonds
  • Steuern in der Anlageberatung
  • Aktuelles

In allen Kapiteln wird zusätzlich zum Beratungsgespräch das theoretische Wissen zu den einzelnen Finanzinstrumenten vermittelt. In einem abschließenden Test wird das Gelernte überprüft und mit einem Zertifikat bestätigt.

Neben den Lerninhalten bietet Ihnen unser WBT auch die aktuellen Gesetzestexte, Richtlinien und ein Lexikon.

Dieses WBT ist ein preiswertes und wirkungsvolles Medium zur Verbesserung der Beratungsqualität!

Bearbeitungszeit:
ca. 1,5 Std. Beratungsgespräche
ca. 3 Std. Theoretische Teile

Lieferumfang und Preise


Wenn Sie das WBT testen möchten, klicken Sie bitte hier.

ScreenShots aus dem WBT (zur vergrößerten Ansicht klicken Sie einfach auf die Bilder):


 
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