Compliance

Im Wertpapiergeschäft muss das Kundeninteresse stets Vorrang vor den Interessen der Kreditinstitute und ihrer Mitarbeiter haben. Zum Schutz der Anleger und zur Vermeidung von Interessenkonflikten wurden im Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) und diversen Richtlinien Regelungen für die ordnungsgemäße Durchführung von Wertpapiergeschäften getroffen. Die Einhaltung dieser Vorschriften wird von der BaFin regelmäßig überprüft. Die Nichtbeachtung der Regelungen kann zu erheblichen Konsequenzen für die Kreditinstitute und ihre Mitarbeiter führen.

Unser Programm vermittelt anschaulich die Anforderungen an die Compliance-Organisation und die Beratungs- und Verhaltensregeln, an die sich die Mitarbeiter von Finanzdienstleistungsunternehmen zu halten haben.

Bereits Ende 2004 wurden im Wertpapierhandelsgesetz neue Regelungen (z.B. zu Insidergeschäften und Marktmanipulation, Führung von Insiderverzeichnissen) eingeführt. Ende 2007 führte die "Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente", kurz "MIFID", zu neuen und erweiterten Verhaltensregeln und Organisationspflichten im Wertpapiergeschäft.

Inhalt des Programms

• Ziele von Compliance
• Rechtliche Grundlagen
• Insiderhandelsverbot
• Veröffentlichungspflichten
• Compliance-Organisation
• Wohlverhaltensregeln
• Mitarbeiterleitsätze

In einem abschließenden Test wird das Wissen der Lerner überprüft und mit einem Zertifikat bestätigt.

Neben den Lerninhalten bietet Ihnen unser Programm auch die aktuellen Gesetzestexte, Richtlinien und ein Lexikon.

Bearbeitungszeit: ca. 2 Std.

Lieferumfang und Preise

Wenn Sie das Programm testen möchten, klicken Sie bitte hier.

ScreenShots aus dem Programm (zur vergrößerten Ansicht klicken Sie einfach auf die Bilder):