Compliance

Im Wertpapiergeschäft muss das Kundeninteresse stets Vorrang vor den Interessen der Kreditinstitute und ihrer Mitarbeiter haben. Zum Schutz der Anleger und zur Vermeidung von Interessenkonflikten wurden im Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) und diversen Richtlinien Regelungen für die ordnungsgemäße Durchführung von Wertpapiergeschäften getroffen. Die Einhaltung dieser Vorschriften wird von der BaFin regelmäßig überprüft. Die Nichtbeachtung der Regelungen kann zu erheblichen Konsequenzen für die Kreditinstitute und ihre Mitarbeiter führen.

Unser Programm vermittelt anschaulich die Anforderungen an die Compliance-Organisation und die Beratungs- und Verhaltensregeln, an die sich die Mitarbeiter von Finanzdienstleistungsunternehmen zu halten haben.

Inhalt des Programms

1. Compliance
   • Ziele
   • Anlegerschutz
   • Markttransparenz
   • Rechtliche Grundlagen
2. Marktmissbrauch
   • Insidergeschäfte
   • Veröffentlichungspflichten
   • Marktmanipulationsverbot
   • Insiderverzeichnis
   • Melde- und Anzeigepflichten
3. Compliance-Organisation
   • Organisationspflichten
   • Interessenkonflikte
   • Maßnahmen
4. Wohlverhaltensregeln
   • Kundenklassifizierung
   • Kundenangaben
   • Informationspflichten
   • Geeignetheits-/Angemessenheitstest
   • Orderausführung
   • Aufzeichnung und Aufbewahrung
5. Mitarbeitergeschäfte
   • Anwendungsbereich
   • Verhaltensregeln für Mitarbeiter

In einem abschließenden Test wird das Wissen der Lerner überprüft und mit einem Zertifikat bestätigt.

Neben den Lerninhalten bietet Ihnen unser Programm auch die relevanten Gesetzestexte und ein Lexikon.

Bearbeitungszeit: ca. 2 Std.

Die Lizenz Compliance enthält mehrere Schulungsmöglichkeiten. Neben der Vollversion können auch einzelne Module eingesetzt werden:

Modul Marktmissbrauch (Lerndauer ca. 30 min)
Modul Compliance-Organisation (MaComp) (Lerndauer ca. 30 min)
Modul Wohlverhaltensregeln (Lerndauer ca. 45 min)

Alle Module sind eigenständige Lernprogramm mit einem Abschlusstest und Bearbeitungsnachweis.

Das WBT Compliance  ist auch als SCORM Variante erhältlich.

Lieferumfang und Preise

Wenn Sie das Programm testen möchten, klicken Sie bitte hier.

ScreenShots aus dem Programm (zur vergrößerten Ansicht klicken Sie einfach auf die Bilder):