Upgrade Sachkunde nach MifID II

Version vom 26. Februar 2021

Neben den drei bestehenden Grundschulungen zur Sachkunde für Anlageberater & Vertriebsbeauftragte, Finanzportfolioverwalter sowie Vertriebsmitarbeiter haben wir mit diesem Upgrade nicht nur die bestehenden Kurse aktualisiert, sondern die Lizenz mit drei weiteren Kursen ausgestattet.

Die drei neuen Modulen „Update und Nachweis Sachkunde“ dienen der jährlichen Überprüfung der Sachkunde der Mitarbeiter in der Anlageberatung, der Finanzportfolioverwaltung und der Vertriebsmitarbeiter sowie des Vertriebsbeauftragten. Diese Schulungen setzen voraus, dass die Inhalte der Grundschulungen bereits bekannt sind. Mit einer Lerndauer von 15-20 min werden nur neue rechtliche und aufsichtsrechtliche Vorschriften vermittelt. Am Ende der Schulung erhalten die Lernen einen umfangreichen Abschlusstest, der zur Überprüfung der Sachkunde dient. Es werden die neuen Inhalte dieser Schulung und das bereits bekannt vorausgesetzte Wissen abgefragt.

Aktualisierungen:

• Aktualisierung MaComp Übersicht, Robo Advice Informationspflichten eingefügt
• Aktualisiert Interessenkonflikte, Organisations- und Transparenzpflichten, Product Governance
• Kapitel komplett neu; Nachhaltigkeit und neue Vorschriften MaComp: Äquivalenzcheck und Umschichtungen; Nachhaltigkeit