Sachkunde für Finanzportfolioverwalter
Ziel der Grundlagenschulung ist es, einen Überblick über die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorschriften im Wertpapiergeschäft zu verschaffen, die für Finanzportfolioverwalter für den Sachkundenachweis nach § 16 WpDVerOV erforderlich sind. Eine vollständige Schulung aller rechtlichen und fachlichen Grundlagen für den Sachkundenachweis kann im Rahmen eines WBTs aber nicht dargestellt werden.
Die Bausteine der Lizenz können als umfangreiche Schulung oder zur jährlichen Überprüfung der Sachkunde der Finanzportfolioverwalter eingesetzt werden.
Die Grundlagenschulung besteht aus zwei Teilen, der Bearbeitung des reinen Lernteils "Grundlagen Sachkunde" und des separaten Tests "Nachweis Sachkunde".
- Grundlagen
- Europäische und nationale Vorschriften
- Definition Finanzportfolioverwaltung
- Vermögensverwaltung
- Vermögensverwaltungsvertrag (VV-Vertrag)
- Beratungsprozess
- Interessenkonflikte
- Organisatorische Maßnahmen
- Product Governance
Bearbeitungszeit: ca. 45 min
Die Wissensabfrage erfolgt über einen Test im Modul „Nachweis Sachkunde“ mit zufällig ausgewählten Fragen aus einem Aufgabenpool. Voraussetzung sind Kenntnisse der Verhaltensregeln des WpHG sowie der Organisations- und Transparenzpflichten. Ein Zertifikat bestätigt den erfolgreichen Abschluss.
Bearbeitungszeit: ca. 10 min
Der Preis der Institutslizenz beträgt mindestens 1200 EUR bzw. ab einer Gesamtmitarbeiteranzahl von 800 (laut letztem Geschäftsbericht) werden 1,50 EUR je Mitarbeiter berechnet.
In der Lizenzdauer von 12 Monaten sind Onlinezugang, SCORM Version sowie alle Updates enthalten.
Die Lizenz verlängert sich bis auf Widerruf automatisch.
Der Widerruf ist bis zum letzten Werktag der laufenden Lizenz schriftlich einzureichen.
Die Folgelizenz kostet für 12 Monate mindestens 600 EUR bzw. ab einer Gesamtmitarbeiteranzahl von 800 (laut letztem Geschäftsbericht) werden 0,75 EUR je Mitarbeiter berechnet. Alle hier genannten Beträge verstehen sich zzgl. USt.
Wenn das Institut über 800 Mitarbeiter beschäftigt, verpflichtet es sich, der helpmaster.de GmbH jährlich mit Erscheinen des Geschäftsberichts die aktuelle Gesamtmitarbeiteranzahl mitzuteilen.
Sollten Sie nicht nur eigene Mitarbeiter schulen wollen, sondern den Einsatz auch für externe Mitarbeiter planen, erstellen wir Ihnen gerne ein individuelles Angebot.
